白领犯罪与企业合规

Archer 白领犯罪与企业合规团队在复杂刑事案件、民事欺诈案件、监管执行事务和内部调查中,以及在执行过程的每个阶段,代表企业、其管理人员和董事以及其他高层或知名人士。我们代理白领犯罪的律师还拥有丰富经验,为面临挑战性问题(这些问题需要独立分析和评估,以确保公众信任得到维护)的公共机构和政府实体调查、分析和推荐行动方案。

在面对政府的事务中,起诉经验至关重要。我们白领辩护团队成员曾在政府内担任过高级职位,包括任期长且经验丰富前检察官,习惯于处理这类问题。因此,我们在设计和实施避免刑事指控的策略方面拥有丰富经验。

在任何时候,我们的律师都敏锐地意识到,客户的声誉以及他们与股东、监管机构和媒体的互动(如适用)对他们能否保持盈利和继续开展业务至关重要。我们始终牢记这一点,努力通过迅速行动和策略将潜在的负面公共关系减至最少。但是,在需要进行审判以满足客户需求情况下,我们的律师也深谙成功之道,努力实现与客户需求一致的最佳结果。

我们在企业调查、政府执法和白领辩护方面的经验广泛多样。我们在所有主要调查机构、政府安全组织、联邦、州和地方监督机构等面前代表客户。

凭借我们作为经验丰富出庭律师的声誉,我们的律师处理案件所涉及的事务包括:

OFAC(外国资产控制办公室)

与外国资产控制办公室 (OFAC) 有关的事务,这些事务往往很复杂,需要即时和随后的长期协助。指控 OFAC 违规或制裁的后果可能导致严重处罚,例如罚款和冻结资产。

我们的律师可提供以下协助:

  • 为接受 OFAC 调查的美国和国际客户辩护
  • 协商从特别指定国民 (SDN) 名单中除名
  • 为国际企业制定 OFAC 合规计划
  • 贸易制裁改革与出口促进法案下的出口管制咨询
  • 协助获得 OFAC 许可,以便在 OFAC 制裁期间适当地转移代理资金、暂时延续剩余业务权益或逐步放松制裁
  • 由外国资产控制办公室管理的美国制裁法规对在高风险领域进行交易的美国和外国公司带来了一系列独特的挑战。为了解决潜在的制裁问题,我们定期为客户提供有效的合规措施建议,这些措施可以根据公司所涉及的业务、行业和市场的类型来制定和实施。

FINRA(美国金融业监管局)

我们的服务包括涉及经纪人和投资者的投资者仲裁索赔,针对 FINRA 执法机构的监管调查为经纪人辩护,以及在针对大型证券经纪公司的雇佣和本票仲裁中代表个人经纪人。FINRA 仲裁有其独特程序,包括适用于投资纠纷和雇佣纠纷的仲裁程序守则(不适用于法院)。我们在 FINRA 仲裁员面前代表投资者和经纪人,并且在法庭、仲裁员、程序规则以及如何代表投资者适当起诉案件或为经纪人辩护方面经验丰富。

银行保密法与反洗钱

我们的律师在司法部 (DOJ)、州检察机关、金融犯罪执法网络 (FinCEN)、证券交易委员会 (SEC)、外国资产控制办公室 (OFAC)、联邦和州银行及非银行监管机构的内部调查和执法行动中代表金融服务公司和其他企业。

我们的反洗钱 (AML) 建议包括合规程序设计、维护和测试。我们就银行保密法 (BSA) 和 OFAC 合规的所有方面提供建议。我们在监管审查、执法调查和诉讼中为公司和个人辩护。

反垄断问题

我们的律师在多地区、联邦和州反垄断诉讼以及政府调查方面经验丰富。我们在反垄断调查和纠纷中为客户辩护,并解决高风险的复杂诉讼。我们的代理领域包括:

反垄断纠纷和诉讼

我们的律师在法庭和政府机构面前代表客户。我们在指控反竞争行为的纠纷中为客户辩护,并针对他人的不公平行为捍卫他们的权利。

政府调查

联邦和州反垄断法赋予反垄断监管机构调查涉嫌反竞争行为和并购交易的公司和个人的权力。如果客户收到民事调查要求、传票或信息请求,我们会与他们一起拟定适当回应。

反垄断咨询、合规和培训计划

通过彻底了解我们客户的业务,我们努力识别并帮助防止可能引发竞争问题的行为。我们在日常业务决策、市场问题和监管框架的背景下制定策略。我们经常处理的问题包括合同、定价和分销问题,以及与客户、供应商和竞争对手的互动。

消费者欺诈

消费类公司的行为和政策持续受到美国联邦贸易委员会 (FTC) 的审查。我们的小组在诉讼(包括 FTC 和州检察长的调查和执法行动)中代表客户。我们保护和捍卫公司和个人的一些领域包括但不限于数据安全和身份盗用、隐私、特许经营和商业机会、特定于行业的广告和消费者法规、标签、消费信贷、债务催收和定价。

虚假索赔法,告发人诉讼

《虚假索赔法》(FCA) 是美国司法部 (DOJ) 用来对付欺骗政府计划的个人或公司的主要工具。《虚假索赔法》的实施对企业和机构造成了巨大且日益增长的威胁,涉及数十亿美元的利益。举报者和美国司法部 (DOJ) 积极利用该法案,寻求多种损害赔偿和民事处罚。

Archer 律师帮助客户防止违反 FCA,避免被起诉,并在出现违反行为时减少罚款和处罚。我们的团队由经验丰富的律师组成,他们多年来为联邦和州 FCA 起诉辩护,与举报者打交道,并为公司提供合规咨询。我们的律师有着丰富的政府工作经验,并掌握联邦和州执法机构如何作出执法决定的第一手资料。我们理解政府处理《虚假索赔法》事务的复杂性,并为我们的客户提供实用的创造性方法来应对所面临的挑战。我们跨业务部署资源,有效地应对调查,并成功地对举报者或政府采取的行动提起诉讼。我们通过有效地应对政府调查、质疑政府干预是否合理以及在政府干预告发人诉讼时为公司辩护,成功在《虚假索赔法》案件取得有利的决议。

海外反腐败法

Archer 律师就《海外反腐败法》(FCPA) 和反腐败法的各个方面提供咨询。无论我们的客户是在建立或测试合规计划,还是参与刑事或民事 FCPA 执法,我们都将帮助他们确定针对任何反腐败场景的最具成本效益、基于风险的应对措施。我们的律师在反腐败事务的各个方面代表公司和个人,包括内部调查和政府调查辩护、执法行动以及刑事和民事诉讼。

我们以了解客户业务的细节以及为任何咨询情况提供合理实用的建议而自豪。我们了解反腐败原则和最佳做法,并与我们的客户一起确保这些原则在业务得到完成的同时保持不变。我们随即理解了如何评估腐败风险和合规解决方案。此外,我们的执法工作为我们的咨询提供指导,以识别和缓和新的趋势和风险。

证券执法与合规

我们的律师在监管调查中代表经纪人。代理的类型包括传票合规、OTR 或记录在案的证词,对 FINRA 发出的韦尔斯通知做出回应,以及更正包含虚假信息的 U5 立案或经纪人核查条目。

民事和刑事 RICO 指控

《美国防止诈骗及反黑法》(RICO) 是一项复杂法规,需要丰富经验才能正确、成功地用作诉讼工具。Archer 诉讼律师在代表客户处理州和联邦 RICO 诉讼方面经验丰富。我们的律师在州和联邦法院代表客户,在 RICO 案件中原告和被告我们都代理过。事务所代表客户争取早日解决 RICO 索赔,并在必要时将案件送审。我们将与您一起确定您是否对联邦刑事 RICO 起诉或民事 RICO 索赔进行充分辩护,并确定您的事实是否支持民事 RICO 索赔。

萨班斯·奥克斯利法案

我们就遵守 SOX 规则向企业客户和个人提供建议,并开展调查以披露潜在违规行为。通常,被传唤或可能成为 SEC 调查目标的个人已在 SEC 前向我们咨询准备和陪同事宜。

斯塔克法案

《斯塔克法》及其实施条例是当今管理卫生保健提供者的最复杂规则之一。斯塔克通常是尽职调查的首要关注点,要求提供及时、准确的建议。无论是在制定协议时参照斯塔克例外情况,审查过去或现有的合规安排,还是回应政府或举报者的投诉,我们的团队都具备相关知识和专业技能来解决您的斯塔克疑虑。

我们为组建医师合资企业、服务安排、设备和空间租赁、医师薪酬计划、学术医疗中心内的提供商组成部分、医院投资以及提供 EHR 项目和服务提供必要的建议和意见。我们的方法是寻找合规、实用的解决方案,而不是给客户的合法目标设置障碍。当在后端发现斯塔克问题,并且提供商面临收回付款、承担《虚假索赔法》责任或更糟的风险时,我们的律师可以提供解决问题所需的熟练调查资源、富有经验的建议和久经考验的诉讼技能。

企业合规与内部调查

企业在严格的监管和执法审查下运营。如果一家公司被发现不遵守法律或法规,所受到的罚款、处罚和赔偿可能会很令人吃惊。此外,成为政府调查对象的无形成本(包括投资者可能失去信心)会加剧破坏性后果。

我们的律师与您合作,在代价高昂的合规性问题发生之前就加以防范,并实施健全的企业治理规范。通过设计全面计划来阻止不法行为并及早发现它,我们可以帮助您采取适当措施以最大限度地减少潜在损害。我们紧跟行业监管要求,可将变化融入您的企业治理和合规性策略和规范中。

当执法行动确实发生时,我们会提供一名稳定、经验丰富人员来领导内部调查,并管理对政府调查的回应,从而最大限度地降低刑事或民事风险。我们已做好准备处理任何联邦、州或市的指控。

许多案件涉及由相同事件引起的同时进行刑事、民事和监管行动。为处理这些案件,Archer 的白领辩护团队充分利用我们深厚的法律专业知识,与其他团队的律师合作,使我们能够在广泛的实质性领域与几乎每个业务领域的客户合作,包括:

  • 公众财政
  • 银行法与金融
  • 环境、土地利用和房地产
  • 卫生保健
  • 劳动与就业
  • 税务
  • 政府事务
  • 知识产权
  • 保险
  • 国内法
  • 破产
  • 数据隐私和网络安全
  • 移民和国土安全
  • 国际法